Para las compañías que se encuentren vigiladas por alguna de las Superintendencia en el país y que cuenten con la implementación de alguno de los siguientes sistemas: SAGRILAFT (Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva), SARLAFT (El Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo) SIPLAFT (El Sistema Integral para la Prevención de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo ) recuerde que los primeros 10 días del mes de abril se vence la presentación de los informes ROS (Operaciones Sospechosas) AROS (Ausencia de operaciones sospechosas), el cual debe ser presentado ante la UIAF (Unidad de Inteligencia Financiera)
En el caso del ROS, este informe debe contener la información de aquellas operaciones que por su naturaleza no fueron posible soportar, para este caso el Oficial de Cumplimiento deberá por medio del ROS en el Sirel (Sistema de Reportes en Línea), reportarle a la UIAF la operación la cual deberá contener como mínimo la siguiente información:
- Nombre de la Persona Natural o Jurídica que genero el reporte
- Valores o situaciones que generaron la alerta
- Fecha en la que se identificó y en la que se presentó la operación sospechosa
- Narrativa al detalle de la situación y decisiones tomadas en el momento de identificar la Operación Sospechosa
- Soportes (Documentos, transacciones o cualquier elemento identificado)
Para los casos en que no se identifique una Operación Sospechosa, la compañía deberá realizar el reporte de AROS (Ausencia de operaciones sospechosas), recuerde que el Oficial de Cumplimiento si o si tiene la obligación de realizar los reportes ante la UIAF esto con el fin de no incumplir con la circular de la superintendencia que vigile a la compañía.
