Situaciones que pueden ser una señal de alerta en su compañía…
Importante tener en cuenta los siguientes consejos para la consulta en listas restrictivas…
Asegure como mínimo la consulta de sus contrapartes en las siguientes listas:
Cumplimiento
Buenas Prácticas en la verificación de las listas restrictivas
Importante tener en cuenta los siguientes consejos para la consulta en listas restrictivas…
Asegure como mínimo la consulta de sus contrapartes en las siguientes listas:
Políticas y buenas prácticas para la verificación de listas restrictivas
Para las señales de alerta que surgen en el proceso de debida diligencia cuando encontramos coincidencias en listas restrictivas, es importante tener en cuenta el siguiente análisis: Coincidencia exacta (nombre y número de documento) o Coincidencia no exacta (solo nombre o número de documento.
Quiénes están obligados a implementar programa de transparencia y ética empresarial (PTEE) en 2023
Las empresas que de acuerdo con el numeral 4 de la Circular Externa 100-000011 de agosto 9 de 2021, están obligadas a implementar el Programa de Transparencia y Ética Empresarial tienen plazo hasta el 31 de mayo de 2023, estas empresas son:
Obligación implementación SAGRILAFT en 2023
El 31 de mayo de 2023 es el plazo máximo de implantación de Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (SAGRILAFT) para las empresas obligadas.
Informe de gestión Oficial de Cumplimiento SAGRILAFT – Programa de Transparencia y ética empresarial (PTEE)
De acuerdo con el numeral 5.1.4.3.2. de la Circular Externa 100-000016 de diciembre 24 de 2020, y en el numeral 5.1.5.3.2. de la Circular Externa 100-000011 de agosto 9 de 2021 emitidas por la Superintendencia de Sociedades, es una de las funciones del Oficial de Cumplimiento de SAGRILAFT y Programa de Transparencia y Ética Empresarial, …
